2014)38号

司法行为当事人:范立义,男,生于1981年2月5日,地址:江苏持续的市润滑的园。

Qian和Xin Xin,男,生于1981年8月20日,地址:江苏持续的市玉山镇海榆北路。

赵玉敏,男,生于1962年1月8日,地址:江苏持续的市民路Shang Hu Town。

基本原则《民证券法》的有关规则,我会对范立义以及其他人内情购得持续的风范电源设备分配物有限公司(以下略号风范分配物,证券代码:601700)考察了股权证券的限制。、审讯,并依法向范立义、Qian和Xin Xin、赵玉敏告蝉作出行政处分的真理、说辞、基本原则司法行为当事人的利益和司法行为当事人的利益,范立义、Qian和Xin Xin、赵玉敏未参考封面申报答辩适当人选,不运用听证。这时状况如今曾经考察过了。、审讯完毕。

经使受惩罚,范立义、Qian和Xin Xin、赵玉敏在以下犯法真理:

一、本案中间的内情传达

2013年1月6日至1月13日,上海利辛财务主管事务所审计员工行动现场审计。1月11日后期,2012年度决算表(草案)由总财务主管部门编制。,由于机能的增大能够在30%到50%中间。,基本原则上海证券购得所的规则,NoTi。风范分配物董事长范某刚于2013年1月16日12时30分,在公司五楼卧室检阅董事范立义、赵玉敏以及其他人传唤聚会。董事会主席范牟刚推荐10项的空白分配,董事会集体满意、喜欢,并在褒奖视图上签名。同时,范牟刚提议预测公司的2012年度业绩和PR。。1月17日,风范分配物宣告厕足其间竞选“2012年度业绩预增的公报”及“在附近的2012年度的空白分配预案的预述说公报”。

2012年度30%—50%年度业绩传达,属于第第七十五个人组成的橄榄球队条规则的内情传达。,2012年度的空白分配制图是我规则的内情传达。。

2013年1月11日后期4点,年报2012年度财务报告(草案)应验。,机能吃;2013年1月16日12时30分,德宏分配物传唤的空白分配课题聚会,的空白分配制图中内情传达的构成,这两个音讯是在2013年1月17日宣告的。。

二、内情传达知

2013年1月11日后期4点摆布,风范分配物总财务主管部门立即的财务主管将2012年度财务状况表及的空白表的未定稿放到赵玉敏的书桌的,赵玉敏于当天后期主教教区,业绩预告的内情传达。

范立义、赵玉敏于2013年1月16日12时30分,厕足其间聚会议论业绩预测和的空白分配,认识的空白增长和的空白分配的内幕的传达。

三、相关性购得限制

(一)范立义内情购得行动。范立义在2013年1月16日后期应用“曹某丰”导致,付托Qian和Xin Xin应用“某丹”导致累计买进“风范分配物”134,800股,并在发布内情传达后整个售出,利市195,元。“曹某丰”导致购得“风范分配物”均是由范立义个人经过遥控器付托下单,购得点与INS的构成和述说进行相适合。。丹导致在SENTT和谐的敏感股权证券越过购得。,自2011年1月起缺少风范分配物的记载。2013年1月16日买进风骨股权证券,1月17日售出,均是由范立义经过以电话传送授意Qian和Xin Xin付托下单,且购得点与INS的构成和述说进行相适合。。范立义的前述的行动违背了《证券法》第七十三的条、七十六条规则,构成内情购得。

(二)Qian和Xin Xin内情购得行动。2013年1月16日和1月17日,Qian和Xin Xin与范立义频繁以电话传送触摸,Qian和Xin Xin在2013年1月16日后期应用“某芳”导致累计买进“风范分配物”45,600股,并在发布内情传达后整个售出,的空白59,元。Qian和Xin Xin的前述的行动违背了《证券法》第七十三的条、七十六条规则,构成内情购得。尽管单方均称范立义缺少将内情传达泄露给Qian和Xin Xin,范立义也缺少提议Qian和Xin Xin购得风范分配物股权证券,只范立义作为法定内情传达了解内幕的人,和Qian和Xin Xin命令触摸的时点与内情传达构成的时点高地适合,和A Fang报账购得风范股权证券是高地划一的。,购得量显著扩展。。所以,我会证实Qian和Xin Xin应用法律不许可的获知的内情传达购得了风范分配物股权证券。

(三)赵玉敏内情购得行动。2013年1月14日至1月16日,赵玉敏应用“张某”导致和“张某华”导致累计买进“风范分配物”145,957股,并在发布内情传达后整个售出,利市224,元。赵玉敏的前述的行动违背了《证券法》第七十三的条、七十六条规则,构成内情购得。

很真理有相关性开户传达、资金让文凭,付托下单遥控器号码,IP地址和MAC地址、上海证券购得所的业绩、一点钟交往的告发的证实,足以褒奖。

基本原则《证券法》第第二的百零二条的规则,我会确定:

一、对范立义作出以下处分:被征用的犯法所得195,元,并处以刑罚391,元刑罚;

二、对Qian和Xin Xin作出以下处分:被征用的犯法所得59,元,用59,元刑罚;

三、对赵玉敏作出以下处分:被征用的犯法所得224,元,并处以刑罚448,元刑罚。

该方应自收到确定之日起15不日。,移交事项处分向柴纳证券人的监督管理手续费(倾斜飞行):柴纳国际信托投资公司倾斜飞行总店营业部,账号:7111010189800000162,从倾斜飞行立即到财政部。,报答证据的正本与每侧的明确被发送到。司法行为当事人对处分确定使不满意的,可在收到本处分确定书之日起60不日向柴纳证券人的监督管理手续费运用行政复查,也可在收到本处分确定书之日起3个月内立即向有权限的民法院提起行政申诉。重新审议司法行为期,前述的确定不终止担当管理人。。

柴纳证监会 

2014年4月28日

Leave a Comment

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注